Generalny Inspektor Informacji Finansowej nałożył na spółkę Maxon Nieruchomości Sp. z o. o. karę finansową w wysokości 7.000,00 złotych za naruszenie obowiązków wynikających z przepisów ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu.
Spółka nie dopełniła m.in. obowiązków:
- wprowadzenia wewnętrznej procedury instytucji obowiązanej;
- wdrożenia wewnętrznej procedury anonimowego zgłaszania naruszeń przepisów z zakresu przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu;
- zapewnienia udziału osób wykonujących obowiązki związane z przeciwdziałaniem praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu w programach szkoleniowych;
- sporządzania oceny ryzyka oraz jej aktualizacji.
Oprócz tego zarzucono także brak dokumentowania zastosowanych środków bezpieczeństwa finansowego oraz wyników bieżącej analizy przeprowadzanych transakcji oraz wykazania na żądanie właściwych organów zastosowania odpowiednich środków bezpieczeństwa.
Orzeczenie jest już ostateczne. Dodatkowo ukarana spółka nie wniosła skargi do sądu administracyjnego. GIIF jest kolejnym organem nadzorczym (obok PUODO, UOKiK czy UKE), który nakładać może kary finansowe za niedopełnienie obowiązków w zakresie szeroko pojmowanego Compliance. Inspektor aktywnie korzysta z tego uprawnienia.
Ten przykład może być przestrogą dla każdego podmiotu, który choćby w ograniczonym zakresie nie stosuje się do obowiązujących przepisów.