Compliance instytucji finansowej
Compliance instytucji finansowej, w tym w obszarze zgodności z prawem konsumenckim. Zapewnienie zgodności z RODO i AML oraz bieżący monitoring w tym obszarze. Zgodność regulacyjna z przepisami dotyczącymi działalność instytucji, a także wytycznymi, rekomendacjami organów regulacyjnych i komunikatami KNF. Przygotowanie lub audyt dokumentacji wewnętrznej zgodnie z regulacjami sektorowymi i wytycznymi organów regulacyjnych. Audyt działalności instytucji finansowej pod kątem zgodności z wymogami regulacyjnymi i wsparcie przy wdrożeniu zaleceń. Reprezentacja przed KNF i Rzecznikiem Finansowym. Monitoring regulacyjny.
Przygotowujemy a także weryfikujemy pod względem prawnym wewnętrznych polityki i procedury zapewniające zgodność działania podmiotu nadzorowanego przez KNF z wymaganiami wynikającymi z wytycznych, komunikatów (np. chmurowego) czy DORA.
Oferujemy bieżący monitoring regulacyjny.
Przygotowujemy wzorce umów spełniających wymagania outsourcingu regulowanego, DORA, innych wymogów regulacyjnych, a także wspieramy podmioty nadzorowane w ich negocjowaniu.
Przygotowujemy polityki, klauzule informacyjne, regulaminy kierowane do klientów końcowych.
Wspieramy klienta przy dokonywaniu zgłoszeń do KNF, reprezentujemy przed Rzecznikiem Finansowym i KNF. Oferujemy także wsparcie w trakcie kontroli i przy przeprowadzaniu kontroli u dostawców.
Oferujemy również przygotowanie, wdrożenie i nadzorowanie zgodności z AML i RODO.
Doradzamy w zakresie usług płatniczych oraz zmian regulacyjnych w tym obszarze (PSD3, PSR, FIDA i digital payments). Prowadzimy szkolenia i warsztaty z planowanych zmian.
Oferujemy także wsparcie w obszarze zapewnienia compliance podmiotu nadzorowanego w obszarze korzystania z technologii opartych o sztuczną inteligencję (AI). Oferujemy wsparcie w ocenie produktów IT pod kątem ich zgodności z przyszłymi wymogami regulacyjnymi w obszarze AI.