Compliance instytucji finansowej

Compliance instytucji finansowej, w tym w obszarze zgodności z prawem konsumenckim. Zapewnienie zgodności z RODO i AML oraz bieżący monitoring w tym obszarze. Zgodność regulacyjna z przepisami dotyczącymi działalność instytucji, a także wytycznymi, rekomendacjami organów regulacyjnych i komunikatami KNF. Przygotowanie lub audyt dokumentacji wewnętrznej zgodnie z regulacjami sektorowymi i wytycznymi organów regulacyjnych. Audyt działalności instytucji finansowej pod kątem zgodności z wymogami regulacyjnymi i wsparcie przy wdrożeniu zaleceń. Reprezentacja przed KNF i Rzecznikiem Finansowym. Monitoring regulacyjny.

Przygotowujemy a także weryfikujemy pod względem prawnym wewnętrznych polityki i procedury zapewniające zgodność działania podmiotu nadzorowanego przez KNF z wymaganiami wynikającymi z wytycznych, komunikatów (np. chmurowego) czy DORA.

Oferujemy bieżący monitoring regulacyjny.

Przygotowujemy wzorce umów spełniających wymagania outsourcingu regulowanego, DORA, innych wymogów regulacyjnych, a także wspieramy podmioty nadzorowane w ich negocjowaniu.

Przygotowujemy polityki, klauzule informacyjne, regulaminy kierowane do klientów końcowych.

Wspieramy klienta przy dokonywaniu zgłoszeń do KNF, reprezentujemy przed Rzecznikiem Finansowym i KNF. Oferujemy także wsparcie w trakcie kontroli i przy przeprowadzaniu kontroli u dostawców.

Oferujemy również przygotowanie, wdrożenie i nadzorowanie zgodności z AML i RODO.
Doradzamy w zakresie usług płatniczych oraz zmian regulacyjnych w tym obszarze (PSD3, PSR, FIDA i digital payments). Prowadzimy szkolenia i warsztaty z planowanych zmian.

Oferujemy także wsparcie w obszarze zapewnienia compliance podmiotu nadzorowanego w obszarze korzystania z technologii opartych o sztuczną inteligencję (AI). Oferujemy wsparcie w ocenie produktów IT pod kątem ich zgodności z przyszłymi wymogami regulacyjnymi w obszarze AI.

Kontakt

KWKR Konieczny Wierzbicki i Partnerzy S.K.A.
Strona jest chroniona przez Google reCAPTCHA v2. Więcej informacji o Google reCAPTCHA znajduje się w polityce prywatności i warunkach świadczenia usług.

Administratorem Twoich danych osobowych jest
KWKR Konieczny Wierzbicki i Partnerzy S.K.A. z siedzibą w Krakowie, ul. Kącik 4, 30-549 Kraków. NIP: 9452181482 REGON: 123240424
Przetwarzamy Twoje dane wyłącznie w celu udzielenia odpowiedzi na wiadomość przesłaną przez formularz kontaktowy i dalszej komunikacji (co stanowi nasz prawnie uzasadniony interes) – przez czas nie dłuższy niż konieczny do udzielenia Ci odpowiedzi, a potem przez okres przedawnienia ewentualnych roszczeń. Masz prawo do żądania dostępu do swoich danych osobowych, ich kopii, sprostowania, usunięcia lub ograniczenia przetwarzania, a także prawo wniesienia sprzeciwu wobec przetwarzania oraz wniesienia skargi do organu nadzorczego. Więcej szczegółów znajdziesz w naszej Polityce Prywatności.
Warszawa

Rondo ONZ 1,

00-124 Warszawa,

+48 12 3957161

kontakt@kwkr.pl